为坚决打击违背专利法立法宗旨、违反诚实信用原则的各类非正常申请专利行为，国家知识产权局于2021年3月11日制定了《关于规范申请专利行为的办法》，按照该办法严格审查和处理非正常申请专利行为及非正常专利申请。

目前，关于各类案件处理过程中常遇到的情况是，客户基于以不同侧重点保护、以不同保护方式保护以及增加专利数量等的目的和考虑，会将同一件交底的技术方案拆分出多件专利进行申请，换言之，会基于同一技术改进点布局多件专利进行保护。

从专利布局角度而言，一项技术发明存在多个改进技术点，并进行多项专利布局，其无可厚非。

然而，在实际的案件处理过程中，会存在部分拆案情况与非正常申请认定情形中的第一类认定情形（同时或者先后提交发明创造内容明显相同的多件专利申请）相近，存在被判定为非正常申请的风险。下面以具体示例对不同的拆案情况进行分析，如下：

拆案情况1：一件交底技术方案包括结构改进以及基于结构改进的控制方法改进，结构改进与控制方法改进需要配合实现完整的技术方案，进而达到解决相应技术问题的效果。

其中，经新创性的初步判断，结构改进不具备创造性或创造性较低，而基于该结构改进的控制方法改进，相对具备一定的创造性。

基于此，会以结构改进申请实用新型，基于结构改进的控制方法改进申请发明，作为拆案策略进行同日申请。

可以理解的是，对于结构改进的实用新型专利，基于专利法第26条第3款(对说明书公开内容的要求)说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整的说明即说明书应公开充分的规定，需要将结构改进的具体控制过程进行清楚、完整地解释；同时，对于该结构改进的方法改进的发明专利，同样基于说明书应公开充分的规定，需要对结构改进的内容进行清楚、完整地解释。

由此可见，该实用新型专利和发明专利实际上记载了相同的技术方案，均包括结构改进和控制方法改进的内容。

对于该类拆案情况1，个人理解为，属于非正常申请认定情形中的第一类认定情形，即属于同时提交发明创造内容明显相同的多件专利申请，案件处理时应对客户进行非正常申请风险提示，并建议进行撤案处理。

拆案情况2：一件交底技术方案包括结构改进以及基于结构改进的控制方法改进，其中，结构改进可独立存在作为一项技术方案，可达到解决相应的技术问题的效果；控制方法改进则是基于该结构改进提供的另一独立技术方案，可达到解决另一相应技术问题的效果。

同样地，经新创性的初步判断，结构改进不具备创造性或创造性较低，而基于该结构改进的控制方法改进，相对具备一定的创造性。

基于此，会以结构改进申请实用新型，基于结构改进的控制方法改进申请发明，作为拆案策略进行同日申请。

此时，对于结构改进的实用新型专利，基于说明书应公开充分的规定，其中无需公开基于该结构改进的控制方法改进；而对于该结构改进的方法改进的发明专利，基于说明书应公开充分的规定，需要对结构改进的内容进行清楚、完整地解释。

由此也可见，该实用新型专利中仅记载了结构改进的方案，而发明专利中既记载了实用新型专利中的结构改进的方案，同时，也记载了基于该结构改进的控制方法改进的方案。

对于该类拆案情况2，个人理解为，并不属于非正常申请认定情形中的第一类认定情形，即并非同时提交了发明创造内容明显相同的多件专利申请，案件处理时可对客户进行非正常申请风险提示，也可直接进行撰写，且撰写方式应保证实用新型专利只涉及结构改进，不提及控制方法；

作者：北京品源专利代理有限公司 刘伟鹏